见习记者 闻言

5月14日晚间，李子园、天新药业相继公告，其部分董监高、持股5%以上股东的配偶，构成短线交易行为。

记者注意到，针对上市公司董监高、股东及其亲属出现短线交易行为，监管部门持续保持监管高压态势。

同日晚间，美迪西公告称，公司董事、高管蔡金娜近日被上海证监局出具警示函，主要是其配偶在2022年买卖公司股票，构成短线交易行为。

配偶频繁引发短线交易

5月14日，李子园收到副总经理方建华出具的《关于亲属买入本人账户公司股票导致短线交易的情况说明及致歉函》。

5月13日，方建华配偶张金苏因操作疏忽，以集中竞价方式买入李子园股票2900股，根据《证券法》等相关规定，上述行为构成短线交易行为。

天新药业也在5月14日，收到持股5%以上股东邱勤勇出具《关于本人直系亲属短线交易公司股票的情况及致歉说明》。

1月23日至5月13日，邱勤勇配偶张七妹通过集中竞价交易方式，买卖天新药业股票操作失误，将“买入”指令误操作为“卖出”指令，错误卖出天新药业股票1万股，构成短线交易行为。

据中国基金报记者此前不完全统计发现，1月1日至4月20日，33家A股公司出现短线交易行为系董监高亲属所致，其中引发短线交易行为最多的类型是董监高配偶，达24起。

上市公司董监高管好“枕边人”成为迫切要求。此前业内人士向记者提示，上市公司董监高亲属除了在身份、血缘等方面有关联，还在于其与董监高的日常生活频繁接触和紧密联系，更容易获知尚未公开的内幕信息。

部分行业出现高发期

上市公司董监高、股东及其亲属构成短线交易行为，还出现在部分行业的某个时间段集中爆发的情况。

以医药行业为例，2022年该行业上市公司股价明显上涨，特别是与疫情防控相关的疫苗、制药、器械等细分领域的公司，对应的是该行业上市公司的部分董监高及其亲属出现短线交易行为，包含美迪西、健康元、可孚医疗、科伦药业等。

美迪西专业从事生物医药临床前综合研发服务CRO（合同研究组织），其董事、高管蔡金娜配偶陈敏武的短线交易行为，发生在2022年的1月12日至1月13日。

彼时，美迪西的股价仍处于相对高位。

上述情况并非个案。2022年11月4日，可孚医疗公告称，公司高管左汗青配偶唐琼婷近期买卖公司股票构成短线交易行为。彼时，可孚医疗正迎来股价的上涨期。

2023年年报显示，可孚医疗已发展为集研发、生产、销售和服务于一体的全生命周期个人健康管理企业，产品覆盖健康监测、康复辅具、呼吸支持、医疗护理及中医理疗五大领域。

持续严监管态势

虽然上市公司在公告中均提及，构成短线交易的相关方不存在谋利情形，但是监管部门仍予以处罚。

美迪西5月14日晚间公告称，公司董事、高管蔡金娜近日收到上海证监局下发的《关于对蔡金娜采取出具警示函措施的决定》。

蔡金娜配偶陈敏武在2022年1月12日买入美迪西股票3000股，2022年1月13日卖出美迪西股票3000股，买卖行为前后间隔期不足6个月，构成短线交易行为。

上海证监局指出，为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款规定，决定对蔡金娜采取出具警示函的行政监管措 施。

近期，监管部门加大对上市公司董监高及其亲属短线交易的监管力度，中科曙光、诺普信等A股公司的部分董监高，均在其亲属出现短线交易后，被监管部门采取监管措施。

其中，中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华，于2023年3月3日至2024年3月14日期间多次买卖公司股票，构成短线交易行为。之后，李国杰被天津证监局给予警告，并处以80万元罚款，并被上交所公开谴责。

编辑：小茉

审核：木鱼

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