开年第5个工作日，证监会开出2025年第一张罚单。

这次是东吴证券，收到行政处罚决定书。

（﹝2025﹞1号）文件字号，格外引人注目。

东吴证券为什么被罚？！

原来是之前保荐的定增项目，出了大问题！

并且，还一罚就是两单！

一单是2020年的国美通讯非公开发行股票；

另一单是2014年紫鑫药业非公开发行股票。

这两单，都出了什么大问题呢?！

先说黄光裕旗下的国美通讯，现在已经ST了。

问题在：

国美通讯2020年、2021年度报告存在虚假记载；

并且 2020年非 公开发行的相关文件，引用了虚假的贸易业务 收入数据——2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为5.78亿元，占当期营业收入的86.21%，构成欺诈发行。

目前，ST美讯因为 收盘市值连续20个交易日低于5亿元，已经锁定了退市

1.37万户股民，就这样被埋了…

再来说说紫鑫药业。

紫鑫药业在2013-2021年期间存在未按规定披露关联交易的行为。

还通过虚增采购成本，并以采购成本结转存货金额，导致年度报告存在虚假记载。

通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润 。

简而言之，各种财务造假。

而紫鑫药业，早已在2023年8月就已经摘牌退市。

这么重大的财务造假、欺诈发行，作为保荐机构的东吴证券，难辞其咎！

证监会指出，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。

包括： 未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。

在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。

包括：未对重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查等等。

最终，证监会决定：

对东吴证券责令改正、给予警告，罚没保荐业务收入并处以罚款，总额超1500万。

唉，保荐费收那么多，保荐核查却只是走了个过场？！

不禁要问：

作为资本市场“看门人”，你们就是这样“看门”的？！

这当然不是东吴证券，第一次收到监管罚单。

去年4月，东吴证券就曾被江苏证监局出具警示函。

据Wind数据显示，2024年，东吴证券共有18家保荐项目，主动撤回10家，撤否率过半。

东吴证券前身是苏州证券，成立于1993年，2002年更名，2010年改制，并于2011年底成功在A股上市，是全国第18家上市的券商。

但近几年来，金融监管趋严，东吴证券的营收增速也开始大幅放缓。

今年上半年，更是出现了负增长。

要不是三季度股票市场出现了“奇迹上涨”，东吴证券想要扭负为正，恐怕没有那么容易。

但如果仔细看东吴证券的三大业务：

经纪业务、投行业务和资管业务，就会发现：

除了资管业务表现亮眼，经济业务和投行业务都是差强人意！

当然，业绩不好，不影响发工资。

看，净利润只有20亿的东吴证券，2023年光发工资就花了25.5亿。

算下来，人均年薪近50万，人均月薪4.14万，羡慕。

怪不得挤破头都要干金融呢，好单位啊！

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