广西壮族自治区高级人民法院

关于规范破产案件管理人工作若干问题的意见（试行）

广西壮族自治区高级人民法院

关于印发《关于规范破产案件管理人工作若干问题的意见（试行）》的通知

全区各级人民法院：

现将《自治区高级人民法院关于规范破产案件管理人工作若干问题的意见（试行）》印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

自治区高级人民法院

2021年11月25日

为解决全区法院办理破产案件中有关管理人入册、选任、考评、监督管理等问题，统一破产案件办理标准，提升案件审理质效，根据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》）《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》（以下简称《指定管理人的规定》）《最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定》（以下简称《管理人报酬的规定》）等法律和司法解释的有关规定，我院在已经出台的《关于企业破产案件管理人指定办法》（以下简称《指定办法》）、《关于企业破产案件管理人工作评价办法》（以下简称《工作评价办法》）、《关于办理破产案件若干问题的指导意见》的基础上，结合全区法院破产审判工作实际，制定本意见。

一、关于管理人的入册及定级问题

1.【入册评定标准】关于《广西企业破产管理人名册》（以下简称《管理人名册》）的准入，由自治区高级人民法院组成评审委员会，根据申报人的具体情况，从政治建设、机构规模、执业人员、执业业绩、破产执业经验、案件效果、实务研究、勤勉程度、廉洁诚信等方面评定综合分数，择优确定名单。

2.【定级及调整】关于首次入册的管理人定级，按照评审委员会所评综合分数确定管理人级别，并由自治区高级人民法院公布入选结果。

关于名册内管理人的级别调整，严格执行《工作评价办法》确定的破产案件办理个案工作报告、个案评价、年度工作报告和年度评价制度，广西破产管理人协会（以下简称“管理人协会”）协助自治区高级人民法院对入册管理人进行工作评价。自治区高级人民法院以年度评价结果为基础，结合管理人协会会员执业年度考核结果，对名册内管理人作出相应的保级、晋级、降级、暂停资格或者除名等决定。因管理人存在严重违法违规等行为需及时作出降级、暂停资格或者除名的情形除外。

3.【预备管理人制度】建立预备管理人制度，该制度的设定与管理人协会章程设立的观察会员制度相结合,预备管理人由符合《企业破产法》第二十四条、《指定管理人的规定》第九条等有关资格规定要求，并在广西辖区内设立的社会中介机构担任，由管理人协会制定相应的申请条件、履职要求、监督管理等相关规定。有意愿成为预备管理人的社会中介机构可向管理人协会提出申请，经审核同意后由管理人协会报自治区高级人民法院备案。

观察期满1年的预备管理人，在没有违法、违规等行为的前提下，经管理人协会作出的综合考评评价为合格以上的，可由管理人协会推荐入册。管理人协会应当参考《选任管理人评分标准》制定预备管理人的考评标准。

担任预备管理人并非增补进入管理人名册的前置程序，但在符合入册条件时可优先增补入册。

二、关于案件分类问题

4.【重大破产案件】关于《指定办法》第四条列举的重大破产案件类型，增加以下情形：

债务人财产价值或破产债务预计3亿元（含本数）以上，且符合下列情形之一的破产案件：

（1）债权人人数预计超过100人（不含本数）；

（2）分布在广西辖区外的债务人财产价值预计超过债务人资产总额40%的；

（3）分布在中国大陆辖区外的债务人财产价值预计超过债务人资产总额30%的；

（4）5家（含本数）以上关联企业合并破产案件。

5.【简易破产案件】《指定办法》第五条中有关“债务人资产和债权人人数均较少的”的情形主要从是否存在职工债权、职工债权人数、自然人债权人数、债务人资产数额等方面进行判断，如不存在职工债权或者职工债权预计可以全额清偿，或者职工债权人数预计不超过30人；自然人债权人数预计不超过20人；债务人资产价值总额预计在3000万元以内。

三、关于案件管理人选任问题

6.【随机方式确定管理人】受理法院应按照《指定办法》第九条的规定运用随机方式确定管理人。

【辖区管理人数额较少的情形】对于《管理人名册》所列社会中介机构数少于5家（不包含本数）的中院辖区，受理法院应在法院网站、全国企业破产重整案件信息网、微信公众号或者管理人协会网站等媒体平台同步发布管理人招募公告，并根据选任标准从报名合格的管理人中以抽签或者摇号的方式确定首选管理人和备选管理人。

只有1家合格管理人报名的，可以直接确定作为管理人。

【排除选用的情形】候选管理人固定破产团队的未结案件超过本意见第五条第19项规定的数量的，应予以排除。

7.【竞争方式确定管理人】受理法院应按照《指定办法》第十条的规定运用竞争方式确定管理人。

【发出邀请的方式】受理法院应在法院网站、全国企业破产重整案件信息网、微信公众号或者管理人协会网站等媒体平台同步发布管理人招募公告，邀请《管理人名册》中的社会中介机构参与竞争。

在尊重债权人合理意见的基础上，受理法院在公告的同时可以根据主要债权人的申请，邀请《管理人名册》中特定的社会中介结构参与竞争。

【提交参与竞争材料】参与竞争的管理人需提交以下材料：

（1）管理人机构拟负责竞选案件的破产团队、拟任管理人负责人、团队核心成员以及其他成员名单及职责分工等情况材料；

（2）按照《选任管理人评分标准》提交拟负责办理竞选案件固定破产团队业绩证明材料（包括但不限于案件类型数量、涉案债权债务金额、债权人人数、安置职工人数、办理时间、办理效果等内容）；

（3）拟负责竞选案件的破产团队未办结破产案件的类型、数量及相关情况说明；

（4）拟定的破产案件办理方案包括但不限于工作计划、工作思路措施、职责分工、工作流程、工作时限等内容；

（5）合理的报酬方案（报酬比例不得超出《管理人报酬的规定》第二条规定的限制范围）；

（6）联合竞选管理人的，应提交联合各中介机构的职责分工协议、报酬分配方案；

（7）管理人协会执业年度考核结果；

（8）管理人协会对管理人机构的公示信息；

（9）管理人依法履职承诺书；

（10）管理人机构及派出人员是否参加执业责任保险；

（11）其他符合受理法院公告条件的材料。

【评审方式】受理法院应组成竞选评审委员会（委员会的成员人数，必须是单数），以书面材料评审、少数服从多数为原则，评审委员会可以根据需要确定进行竞选管理人现场陈述，对于报名合格人数较多的，可以初选出不少于5名合格的管理人参加现场陈述。

受理法院竞选评审委员会开展书面评审或者现场陈述评审工作时，采用记名评分的规则，根据《选任管理人评分标准》对参与竞选的管理人进行打分，最终按平均分由高到低从报名合格的管理人中选出3至5家候选管理人。

【选定方式】受理法院竞选评审委员会以抽签或者摇号的方式从候选管理人中确定1家管理人为破产案件管理人，1-2家管理人为备选管理人。

【排除选用情形】候选管理人破产团队的未结案件超过本意见第五条第19项规定的数量的，应予以排除。

【竞争确定呈报】受理法院直接向自治区高级人民法院请示通过竞争方式确定管理人的，应提交破产案件受理裁定书、请示报告等材料，请示报告中应包括竞选评审委员会组成情况、选用竞争确定方式的事由、招募方式、评选方式、评选过程、候选管理人的简要情况、评分情况、评定结果等内容，并附相关证明材料。

8.【直接确定管理人情形】按照《指定办法》第十一条的规定运用直接确定方式确定管理人。

【庭外重组转庭内重整管理人确定】企业进入重整程序前，债务人、主要债权人和投资人协商一致，不违反企业破产法第二十四条的规定的，可以根据需要聘用辅助机构辅助债权人与债务人、出资人等利害关系人通过庭外谈判，拟定重组方案。重整程序启动后，受理法院可以确定该辅助机构为重整案件的管理人，但辅助机构存在《指定管理人的规定》第三十三条、第三十四条规定情形的，或者存在其他证据证明辅助机构不能依法履职情形的，人民法院应当重新确定管理人。

【关联企业合并破产的管理人确定】先后进入破产程序，受理法院经审查确需进行实质合并或者程序合并的关联企业破产案件，拟确定同一管理人的，原则上由先进入破产程序的债务人的管理人担任合并破产案件的管理人，报自治区高级人民法院审批。

9.【联合管理人竞选】社会中介机构可联合参加破产案件的管理人竞选，联合竞选的中介机构应分别提交本意见第三条第7项规定的管理人参与竞争应提交的材料。

10.【管理人的更换】受理法院按照《指定管理人的规定》第三部分“管理人的更换”的相关规定对破产案件管理人进行变更的，应及时将变更情况向自治区高级人民法院书面报备，同时抄送管理人协会。

11.【预备管理人的案件参与】预备管理人拟参加破产案件辅助事务办理，应与入册管理人协商一致，并报管理人协会备案，受理法院在确定破产案件管理人时，可以根据预备管理人的申请或管理人协会的推荐，同时确定预备管理人协助该入册管理人处理破产案件辅助事务。

预备管理人原则上无报酬，被协助的破产案件管理人可视情况决定是否支付预备管理人报酬。

四、关于破产案件管理人报酬问题

12.【计算标准】管理人收取报酬的数额应与案件类型、性质及其履职能力、专业勤勉程度、实际贡献程度、承担的责任风险以及案件的社会效果和法律效果等相适应。

管理人的报酬应按照《管理人报酬的规定》第二条规定的计算比例，根据债务人最终清偿的财产价值总额确定。

债务人最终清偿的财产价值总额，是指处置债务人财产最终获得的可用于偿付破产费用、共益债务及破产债权的财产总值。破产重整、和解案件，以重整计划、和解协议清偿方案最终确定的破产费用、共益债务及破产债权清偿金额，为债务人最终清偿的财产价值总额。

担保权人优先受偿的担保物价值，不计入前款规定的财产价值总额。

管理人对担保物的维护、变价、交付等付出合理劳动的，有权向担保权人收取适当的报酬。管理人应当与担保权人先就上述报酬数额和收取方式进行协商，双方不能协商一致的，受理法院应参照《管理人报酬的规定》第二条规定的方法确定该部分报酬，同时确定管理人在担保权人获得清偿时收取该部分报酬，但报酬比例不得超出该条规定限制范围的10%。受理法院确定该部分报酬可以考虑案件性质、担保财产管护处置的难易程度、管理人履职勤勉程度及所承担的风险和责任、管理人相关工作的综合成本等因素。重整案件中，以担保物的清算评估值确定担保权人优先受偿金额的，可以向担保权人收取的报酬列入破产费用，不再向担保权人收取。

13.【管理人报酬方案确定】受理法院严格按照《管理人报酬的规定》确定管理人的报酬方案。

受理法院不能直接适用《管理人报酬的规定》第二条第三款对管理人的报酬进行确定或调整。

14.【竞争性选任管理人报酬方案】受理法院采取公开竞争方式确定管理人的，可根据管理人提出的报价确定报酬方案，但报酬比例不得超出《管理人报酬的规定》第二条规定的限制范围，客观履职过程中发生事由确需调整的，管理人应当提交书面申请及证明材料，但债权人会议异议成立的除外。

15.【管理人报酬支取】受理法院可根据破产案件的实际情况，确定管理人分期或者最后一次性收取报酬。

破产案件法律关系复杂、债务人财产分散或破产企业规模大、审理周期长，且已查明确有可用于最终清偿财产，经管理人申请，可根据破产案件审理进度和管理人履职情况分期支付管理人报酬。

管理人办理的破产案件，破产财产不足以支付破产费用的，可以依据工作量向相关部门申请从破产案件专项资金中支付合理公正报酬。

16.【管理人收取报酬程序】管理人收取报酬，应当向受理法院提出书面申请，并附管理人报酬方案，申请内容应当包括可供支付报酬的债务人财产情况、申请收取报酬的时间和数额、管理人履行职责的情况。

受理法院应当自收到管理人的申请书之日起7日内进行确定，并自确定之日起3日内，书面通知管理人，无正当理由不得拖延审查管理人合法合理的申请。

五、关于管理人的常态化监督、管理问题

17.【管理人成员结构】建设专业化破产管理人队伍，管理人机构的内设固定破产团队原则上不得超过3个，每个破产团队核心成员不超过5人。

管理人机构内设的每个固定破产团队的成员至少10人，且与管理人机构签署三年以上劳动合同、聘用协议或者合伙人协议并专门服务于该团队人员不少于70%。

与管理人机构签署三年以上破产业务专项顾问（服务）合同的非本机构的律师、会计师或者其他人员，可以作为管理人机构内设的固定破产团队组成人员。

每个参与办理破产案件的执业人员只能备案在一家管理人机构的一个破产团队，不能兼任两个或者两个以上管理人机构（破产团队）的执业人员。

18.【管理人信息更新与报备】管理人协会制定有关规则协助自治区高级人民法院对全区范围内管理人的相关信息进行公示备案管理。

管理人机构应在本意见公布后30日内向管理人协会报备其内设的的固定破产团队数量、每个固定破产团队核心成员及其他成员、每个固定破产团队业绩、每个破产案件确定管理人日期及终止（终结）日期、未结案件进展情况等信息。

前述报备情况如有变化，管理人机构应在5日内向管理人协会申请更新相关信息，并提供必要证明材料。管理人协会收到申请核实后，应于2日内在网站或者公众号上及时公示管理人机构内设固定破产团队的备案信息，并及时更新备案信息的变动情况。

19.【管理人固定团队业绩认定】管理人机构固定破产团队业绩以团队核心成员担任所办理破产案件负责人的案件作为统计、评价基础，每个破产案件的负责人为1人。

上述固定破产团队核心成员先后或同期在不同中介机构任职的，该成员所办理的破产案件只能作为其当前所在的固定破产团队业绩。

20.【管理人案件存量管理】自本意见实施之日起，对全区范围内管理人未办结的破产案件包括重整、清算、和解类案件实行存量管理。

已结的破产案件是指受理法院裁定终止重整程序、终止和解程序、终结破产清算程序的案件。对于受理法院没有裁定终止（终结）破产程序但管理人已经完成两次以上债权人会议且60%以上破产财产已经处置，管理人完成第一轮破产财产分配的案件，可视为已结的破产案件。

管理人机构中内设的每个固定破产团队的案件存量原则上不得超过5件；团队成员人数超过20人的，案件存量上限为7件；团队成员人数超过30人，案件存量上限为10件。

管理人机构的固定破产团队应依照上述存量限额要求，严格自行管理。固定破产团队未办结的破产案件数量达到上述上限的，管理人机构在竞选时应主动告知破产案件受理法院，受理法院竞选评审委员会在评审时原则上不列入抽签或者摇号候选管理人，但存量案件已具备结案条件，固定破产团队能提交证明材料的除外。

管理人协会制定相关规则协助自治区高级人民法院对管理人案件办理进行存量管理，在管理人协会网站及时公布管理人案件存量信息，并报自治区高级人民法院备案。管理人对公布信息内容有异议的，可以向管理人协会申请更正；管理人协会不予更正的，可以向自治区高级人民法院提交异议申请。

21.【管理人的考评与监督】自治区高级人民法院根据《工作评价办法》相关规定，组织辖区破产案件受理法院进行个案评价和年度评价。

管理人在办理破产案件履职中存在以下情形，经查证属实的，应相应作出诫勉谈话、降级、暂停资格或除名等处理；涉嫌犯罪的，将相关材料移交公安机关：

（1）管理人未勤勉履职，对债务人的资产未及时接管、清收、处置等，以无正当理由拖延办理，导致案件长期未结；

（2）债权人、债务人或其它利害关系人向受理法院、自治区高级人民法院、有关机关投诉或举报管理人存在违法违纪行为；

（3）相关部门向自治区高级人民法院反映管理人存在履职不当行为；

（4）管理人协会发现管理人及管理人聘用的工作人员存在违反职业道德或执业纪律的行为；

（5）中介机构在竞选当选管理人后，存在竞选报名的管理人团队成员与实际履职的管理人团队成员不符合的行为；

（6）出现《企业破产法》第二十四条第三款及《指定管理人的规定》第九条规定的情形；

（7）其他影响管理人履职评价的情形。

六、其他

22.本意见自公布之日起实施。如在实施过程中，本意见内容与新出台的法律、法规、司法解释等其他规范性文件相关内容相冲突的，以新出台的法律、法规、司法解释等其他规范性文件的相关规定为准。

★

附件1：

选任破产管理人评分标准

对参与竞争的管理人机构业绩的评定实行固定破产团队业绩评分制，最高分不超过100分，按得分高低进行排名。具体评分标准如下：

一、管理人机构固定破产团队业绩基础分（该项得分累计不超过70分）

（一）办结案件数量

对于已结的普通破产案件，单独担任管理人，每件计4分；以清算组成员方式担任管理人，每件计3分；与其他机构联合担任破产企业管理人的，每件计2分；上述破产案件为简易破产案件，每件计1分；为重大破产案件，每件多计1分。

（二）办结案件效果

取得较好法律效果和社会效果的案件（实现资源优化配置、维持企业持续经营能力、充分保障债权人知情权、异议权、监督权及在重大财产处分中的决策权、积极维护职工和购房人等弱势群体基本生存权益、平等保护各类市场主体合法权益、有效降低办理破产成本等因素），每件多计1分，该项得分累计不超过5分

（三）办结案件质量

1.办理普通破产重整、和解案件，从受理到终止破产程序短于6个月，每件加3分；短于9个月的，每件加2分；

2.办理普通破产清算案件，从受理到终结破产程序短于9个月，每件加2分；短于12个月的，每件加1分；

3.办理简易破产案件，从受理到终结或终止破产程序短于6个月，每件加1分；

4.上述破产案件为重大破产案件，每件多计3分。

5.近三年内管理人个案工作情况评价表获评95分以上的案件，每件加2分，90分以上的，每件加1分，90分以下但管理人个案工作情况评价表中财产追收指标得分为满分的，每件加0.5分。该项得分累计不超过10分；

二、管理人机构固定破产团队业绩附加分（该项得分累计不超过20分）

（一）总结经验

1.破产团队负责人办理的破产案件入选最高人民法院、自治区高级法院发布或者管理人协会发布的典型（经典）案例的，每件分别加5、4、3分；

2.总结出其他可供复制的好经验好做法加3分。

（二）理论研究

1.近三年内破产团队成员在核心期刊（C刊）发表企业破产领域专业论文，每篇加1分；

2.论文刊登自治区级期刊或入选全国性破产论坛论文选集，每篇加0.3分，三等奖每篇加0.4分，二等奖每篇加0.5分，一等奖每篇加1分；

3.发表破产领域专著的，每本加2分。

三、管理人机构固定破产团队针对竞选案件的个性化评分（该项得分累计不超过10分）

1.管理人破产团队对破产企业的债权债务状况、经营事项、行业情况、涉及法律关系的了解程度，对重整投资人招募、重整项目的融资、职工安置等关键性问题的解决是否已经具有较为充足的前期准备。分值为0-4分。

2.破产团队履职能力情况，提供的工作方案，可以从专业性、针对性、可行性进行考量，提出的投资人招募方式、资产处置方案、企业经营方案、资产盘活方案及其他关键问题的解决方案等方面情况进行综合评分。分值为0-5分。

3.综合申报材料规范性和现场陈述专业性，分值为0-1分。

管理人机构名称

一级指标

二级指标

三级指标

四级指标

数量

得分

业绩基础分（≤70分）

案件数量 （≤45分）

简易案件（1分）

普通案件

独任管理人（4分）

清算组成员（3分）

联合管理人（2分）

重大案件

独任管理人（5分）

清算组成员（4分）

联合管理人（3分）

案件效果 （≤5分）

有效降低破产成本（1分）

实现资源优化配置（1分）

其他因素（1分）

案件质量 （≤20分）

普通破产重整、和解案件

受理到终止破产程序短于6个月（3分）

受理到终止破产程序短于9个月（2分）

普通破产清算案件

受理到终结破产程序短于9个月（2分）

受理到终结破产程序短于12个月（1分）

简易破产案件

受理到终结或终止破产程序短于6个月（1分）

重大破产重整、和解案件

受理到终止破产程序短于9个月（6分）

受理到终止破产程序短于12个月（5分）

重大破产清算案件

受理到终结破产程序短于9个月（5分）

受理到终结破产程序短于12个月（4分）

个案工作情况评价表 （≤10分）

获评95分以上（2分）

获评90分以上（1分）

获评90分以下但个案工作情况评价表中财产追收指标得分为满分（0.5分）

业绩附加分（≤20分）

总结经验

入选最高法典型案例（5分）

入选自治区高院典型案例（4分）

入选广西破产管理人协会典型案例（3分）

其他可供复制的好经验好做法（3分）

理论研究

核心期刊（C刊）（1分）

自治区级期刊（0.3）

全国性破产论坛论文（0.3-1分）

破产领域专著（2分）

个性化评分（≤10分）

前期尽调

管理人破产团队对破产企业的债权债务状况、经营事项、行业情况、涉及法律关系的了解程度，对重整投资人招募、重整项目的融资、职工安置等关键性问题的解决是否已经具有较为充足的前期准备（0-4分）

个案工作方案

从专业性、针对性、可行性进行考量，提出的投资人招募方式、资产处置方案、企业经营方案、资产盘活方案及其他关键问题的解决方案等方面情况进行综合评分（0-5分）

综合素质

综合申报材料规范性和现场陈述专业性（0-1分）

总得分